龙头股票关于对青岛金王应用化学股份有限公司采纳责令改正办法的决议

新华网北京市11月29音讯 证监会青岛市监管局今日发布的有关对青岛金王应用化学有限责任公司选用行政强制履行对策的决议计划〔2019〕22号显现信息，青岛市证监局对青岛金王应用化学有限责任公司展开了监督查看。查验发觉，青岛金王存有下列难题：

一、2018年、2019年，企业控股股东、老总陈索斌，履行董事姜颖根据旅差费借款产生大股东及相关企业非营利性资金占用费，产生额累计210.96万余元。截止2019年11月18日，还有4.3万余元未归还。

二、青岛金王未能2018年年报和大股东以及他相关企业资金占用费情况要点标明中发布所述控股股东及相关企业非营利性资金占用费和上市公司与子公司中心非营利性财物交游情况。

三、青岛金王于2017年11月向分公司杭州市悠可员工派发奖励金20从紧的货币政策,从紧的货币政策,从紧的货币政策万余元，根据假造与杭州市悠可分公司杭州市美巴科技公司的售后服务协议书，2018年将此笔花费记入“期间费用-网站运营附加费”。所述财务管帐处理不符政府管帐准则的要求，危害到管帐信息发表的真实有效、精确性。

四、青岛金王现行规范的《青岛金王应用化学有限责任公司内情信息知情人处理计划》未按照《有关上市公司创立内情信息知情人挂号处理计划的要求》展开晋级、健全，如未要求企业展开收回、财物重组、出售证劵、合拼、吸收兼并、回购股份等严重工作时，除填好上市公司内情信息知情人档案资料外，还理应制做严重工作体系进程记事本。

2019年2月，青岛金王公示拟售卖持有杭州市悠可100%股份，关于青岛金王没按规矩展开宣告的内情信息知情人挂号，违反了《有关上市公司创立内情信息知情人挂号处理计划的要求》第六条的要求。

根据《上市公司信息发表处理条例》第五十九条和《有关上市公司创立内情信息知情人挂号处理计划的要求》第十五条的要求，青岛市证监局决议计划对青岛金王选用行政强制履行的管控对策。

有关政策法规：

《上市公司信息发表处理条例》第五十九条要求：信息发表义务人以及履行董事、监事会、高級技术人员，上市公司的公司股东、控股股东、收买人以及履行董事、监事会、高級技术人员违反本办法的，证监会能够选用下列管控对策：

行政强制履行；

管控说话内容；龙头股票

出示正告函；

将其违反规矩违反规矩、不履行发布服务许诺等情况计入诚信档案并发布；

鉴定为不适度提名人；

依规能够选用的其他管控对策。

《有关上市公司创立内情信息知情人挂号处理计划的要求》第十五条要求：有以下情况之一的，证监会能够对上市公司及有关行为主体选用行政强制履行、管控说话内容、出示正告函等监管对策；情节恶劣的，能够鉴定有关工作人员为不适度提名人，或是对其选用销售市场制止进入对策：

未按照本要求的规矩创立内情信息知情人挂号处理计划；

未按照本要求的规矩申报内情信息知情人档案资料、严重工作体系进程记事本；

内情信息知情人档案资料、严重工作体系进程记事本有虚报、重特大疏忽和重特大不正确；

不予相互配合上市公司展开内情信息知情人挂号。

证监会按照前述要求选用监管对策，涉及到国有控股上市公司或其大股东的，布告相关国有财物处置监管安排。

发觉内情信息知情人走漏内情信息、展开内线买卖或是提议他人运用内情信息生意买卖等情况的，证监会将对相关人或单位展开立案侦查监管，涉刑的，依规移送司法部门追责刑事处分。

下列为全文：

有关对青岛金王应用化学有限责任公司选用行政强制履行对策的决议计划

〔2019〕22号

青岛金王应用化学有限责任公司：

根据《中华共和国证券法》、《上市公司监督查看办法》，我区对你企业展开了监督查看。查验发觉，你企业存有下列难题：

一、2018年、2019年，企业控股股东、老总陈索斌，履行董事姜颖根据旅差费借款产生大股东及相关企业非营利性资金占用费，产生龙头股票额累计210.96万余元。截止2019年11月18日，还龙头股票有4.3万余元未归还。所述个人行为违反了《上市公司整治规矩》龙头股票第七十条、《有关规范上市公司与相关企业财物交游及上市公司对外开放借款担保多个难题的布告》第一条的要求。

二、你企业未能2018年年报和大股东以及他相关企业资金占用费情况要点标明中发布所述控股股东及相关企业非营利性资金占用费和上市易方达基金定投,易方达基金定投,易方达基金定投公司与子公司中心非营利性财物交游情况，违反了《上市公司信息发表处理条例》第二条、《发布出售证劵的企业信息发表內容与文件格局规矩第2号——年报的內容与文件格局》第三十一条的龙头股票要求。

三、你企业于2017年11月向分公司杭州市悠可护肤品有限责任公司员工派发奖励金20万余元，根据假造与杭州市悠可分公司杭州市美巴科技公司的售后服务协议书，2018年将此笔花费记入“期间费用-网站运营附加费”。所述财务管帐处理不符政府管帐准则的要求，危害到管帐信息发表的真实有效、精确性，违反了《上市公司信息发表处理条例》第二条的要求。

四、企业现行规范的《青岛金王应用化学有限责任公司内情信息知情人处理计划》未按照《有关上市公司创立内情信息知情人挂号处理计划的要求》展开晋级、健全，如未要求企业展开收回、财物重组、出售证劵、合拼、吸收兼并、回购股份等严重工作时，除填好上市公司内情信息知情人档案资料外，还理应制做严重工作体系进程记事本。

2019年2月，你公司新闻拟售卖持有杭州市悠可100%股份，关于你企业没按规矩展开宣告的内情信息知情人挂号，违反了《有关上市公司创立内情信息知情人挂号处理计划的要求》第六条的要求。

根据《上市公司信息发表处理条例》第五十九条和《有关上市公司创立内情信息知情人挂号处理计划的要求》第十五条的要求，我区决议计划对你企业选用行政强制履行的管控对策。你企业应敦促控股股东和关系人尽早归还占有财物，修定健全有关规章准则，进步信息发表质量，规范内情信息知情人挂号，进一步加强内控准则和管帐根本工作中，进步规范运转水准，而且于接到本认定书生效日30日内向型我区递送书面形式整改陈述。

假设对本监管对策不服气的，能够在接到本认定书生效日60日内向型中国证券监督处理委员会明确提出行政复议请求处理，还能够在接到本认定书生效日六个月内向型有地域统辖的人民检察院提出诉讼。复议与申述期内，所述监管对策不停止实施。

青岛市证监局

2019年11月26日